Правила допуска ценных бумаг к обращению в секторе «Нелистинговые ценные бумаги» (утверждены решением Биржевого совета ЗАО «Казахстанская фондовая биржа» от 23 декабря 2003 года № 33) (с изменениями и дополнениями по состоянию на 20.06.2008 г.) (утратил силу)

АО «КАЗАХСТАНСКАЯ ФОНДОВАЯ БИРЖА»

Приложение L2

к Правилам биржевой торговли

ценными бумагами

Утратили силу в соответствии с Правилами допуска ценных бумаг к обращению в секторе «Нелистинговые ценные бумаги (утверждены решением Биржевого совета АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол заседания от 11 марта 2014 года № 12)

Правила
допуска ценных бумаг к обращению
в секторе «Нелистинговые ценные бумаги»

г. Алматы

2003

ЛИСТ ПОПРАВОК

1. Решением Биржевого совета АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол от 15 января 2004 года № 1(з)) во всех внутренних документах биржи произведена замена слов «закрытое акционерное общество «Казахстанская фондовая биржа» на «акционерное общество «Казахстанская фондовая биржа» в соответствующих падежах и «ЗАО «Казахстанская фондовая биржа» на «АО «Казахстанская фондовая биржа».

2. Изменение № 1:

- согласовано с Агентством Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций 21 декабря 2006 года;

- утверждено решением Биржевого совета АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол от 28 декабря 2006 года № 40);

- введено в действие с 29 декабря 2006 года.

3. Изменение № 2:

- согласовано с Агентством Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций 13 марта 2008 года;

- утверждено Решением Биржевого совета АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол от 27 марта 2008 года № 13);

- введено в действие с 28 марта 2008 года.

4. Изменения № 3:

- согласованы с Агентством Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций 29 мая 2008 года;

- утверждены решением Биржевого совета АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол от 20 июня 2008 года № 19);

- введены в действие с 23 июня 2008 года.

5. Изменение № 4:

- согласовано с Агентством Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций 12 января 2010 года;

- утверждено решением Биржевого совета АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол от 23 ноября 2009 года № 30 (з));

- введено в действие с 13 января 2010 года.

Настоящие Правила определяют условия и порядок допуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг к обращению на проводимых АО «Казахстанская фондовая биржа» (далее - Биржа) торгах (к обращению на Бирже) в секторе «Нелистинговые ценные бумаги» (данный абзац изменен решением Биржевого совета от 15 января 2004 года).

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Используемые в настоящих Правилах понятия означают следующее:

1) «инициатор допуска ценных бумаг к обращению на Бирже в секторе «Нелистинговые ценные бумаги» или «инициатор допуска» - член Биржи, по инициативе которого ценные бумаги допускаются к обращению на Бирже в секторе «Нелистинговые ценные бумаги»;

2) «нелистинговые ценные бумаги» - негосударственные эмиссионные ценные бумаги, не включенные в официальный список Биржи;

3) «официальный список Биржи» или «официальный список» - часть списка Биржи, включенные в которую ценные бумаги соответствуют листинговым требованиям;

4) «список Биржи» - составленный в соответствии с внутренними документами Биржи список ценных бумаг и других финансовых инструментов, допущенных к обращению на Бирже.

2. К обращению на Бирже в секторе «Нелистинговые ценные бумаги» допускаются негосударственные эмиссионные ценные бумаги, выпущенные как юридическими лицами Республики Казахстан, так и иностранными юридическими лицами (данный абзац изменен решением Биржевого совета от 20 июня 2008 года).

(данный пункт изменен решением Биржевого совета от 23 ноября 2009 года).

4. Основными критериями, по которым ценные бумаги допускаются к обращению на Бирже в секторе «Нелистинговые ценные бумаги», являются:

1) факт существования данных ценных бумаг как объектов гражданских прав;

2) наличие у данных ценных бумаг уникального международного или национального идентификационного номера;

3) отсутствие законодательных или иных возможных запретов и ограничений на обращение данных ценных бумаг на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан;

4) для негосударственных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством других, помимо Республики Казахстан, государств, - возможность обращения данных ценных бумаг на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

5. При проверке ценных бумаг, предполагаемых к допуску к обращению на Бирже в секторе «Нелистинговые ценные бумаги», на их соответствие критериям, указанным в пункте 4 настоящих Правил, Биржа использует всю имеющуюся в ее распоряжении информацию (в том числе доступную ей информацию государственного органа по регулированию и надзору рынка ценных бумаг), но не несет ответственность за несоответствие данных ценных бумаг таким критериям и за любые последствия, возникшие в результате этого несоответствия.

6. В ходе обращения ценных бумаг на Бирже в секторе «Нелистинговые ценные бумаги» Биржа контролирует их соответствие критериям, указанным в пункте 4 настоящих Правил, путем использования всей имеющейся в ее распоряжении информации (в том числе доступной ей информации государственного органа по регулированию и надзору рынка ценных бумаг), но не несет ответственность за несоответствие данных ценных бумаг таким критериям и за любые последствия, возникшие в результате этого несоответствия. 

Глава 2. ПРОЦЕДУРЫ

7. Допуск ценных бумаг к обращению на Бирже в секторе «Нелистинговые ценные бумаги» осуществляется решением Правления Биржи.

8. Для рассмотрения Правлением Биржи вопроса о возможности допуска ценных бумаг к обращению на Бирже в секторе «Нелистинговые ценные бумаги» инициатор их допуска обязан представить на Биржу следующие документы:

1) составленное в произвольной форме заявление инициатора допуска, содержащее описание основных характеристик (структуры выпуска и иных возможных характеристик) данных ценных бумаг, а также заверение инициатора допуска в отсутствии законодательных или иных возможных запретов и ограничений на обращение данных ценных бумаг на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан (данный подпункт изменен решением Биржевого совета от 20 июня 2008 года);

2) копию документа, подтверждающего факт существования данных ценных бумаг как объектов гражданских прав (свидетельства о государственной регистрации выпуска данных ценных бумаг или иного документа, аналогичного по своему назначению указанному свидетельству);

3) копию документа, в соответствии с которым данным ценным бумагам присвоен уникальный международный или национальный идентификационный номер (если только таким документом не является документ, подтверждающий факт существования данных ценных бумаг как объектов гражданских прав);

4) для негосударственных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством других, помимо Республики Казахстан, государств, - копию документа, подтверждающего допуск данных ценных бумаг к обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан, или заявление инициатора допуска о том, что в соответствии с законодательством Республики Казахстан данные ценные бумаги могут обращаться на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан без прохождения процедуры такого допуска.

9. Заявление, указанное в подпункте 4) пункта 8 настоящих Правил, может быть включено в виде отдельного заверения в заявление, указанное в подпункте 1) пункта 8 настоящих Правил.

10. Решение Правления Биржи о допуске ценных бумаг к обращению на Бирже в секторе «Нелистинговые ценные бумаги» принимается в течение пяти рабочих дней после получения последнего из документов, указанных в пункте 8 настоящих Правил, при условии, что:

1) соблюдены условия, установленные пунктами 2 и 3 настоящих Правил;

2) Департамент листинга Биржи дал положительное заключение о соответствии данных ценных бумаг критериям, указанным в пункте 4 настоящих Правил (данный подпункт изменен решением Биржевого совета от 27 марта 2008 года).

11. Правление Биржи вправе приостановить обращение ценных бумаг на Бирже в секторе «Нелистинговые ценные бумаги» в следующих случаях:

1) если обращение данных ценных бумаг на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан приостановлено в силу законодательных или иных возможных запретов и ограничений;

2) если у Биржи имеется подтвержденная информация о несоответствии данных ценных бумаг критериям, указанным в пункте 4 настоящих Правил.

12. Если ценные бумаги, обращающиеся на Бирже в секторе «Нелистинговые ценные бумаги», являются облигациями, то их обращение в секторе «Нелистинговые ценные бумаги» прекращается в связи с истечением срока обращения данных ценных бумаг. При этом принятие какого-либо решения Правления Биржи не требуется (данный пункт изменен решением Биржевого совета от 28 декабря 2006 года).

13. Правление Биржи вправе прекратить обращение ценных бумаг на Бирже в секторе «Нелистинговые ценные бумаги» в случае выявления их несоответствия любому из критериев, указанных в пункте 4 настоящих Правил.

14. В случае отсутствия сделок с нелистинговыми ценными бумагами в течение календарного квартала данные ценные бумаги исключаются из числа ценных бумаг, допущенных к обращению на Бирже в секторе «Нелистинговые ценные бумаги». При этом принятие какого-либо решения Правления Биржи не требуется.